在限定个人投资者参与股份转让条件的同时，上交所也对券商做出了规定。券商须建立投资者资质审查制度，对投资者进行前端控制，形成合格投资者名单。资质审查资料的保存期限不得少于20年。

　　券商与符合参与股份转让系统交易资质要求的投资者签订股份转让委托代理协议前，应向投资者全面介绍转让系统股份转让相关业务规则，充分揭示风险，并要求客户以书面或者电子形式签署《风险揭示书》。

　　其次，退市公司股份转让安排如下，每周一至周五的9:30至11:30、13:00至15:00为退市公司股份转让系统接受转让申报时间提供股份转让服务，《股份转让暂行办法》规定，股份转让系统每天只提供一次集合竞价，不提供连续竞价。

　　股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%，超过价格涨跌幅限制的转让申报为无效申报。

　　另外，《股份转让暂行办法》规定，投资者只能以限价委托的方式买卖，不能采取市价委托方式。