一、外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据报送安排

    （一）中国工商银行自2012年12月3日开始，按照《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发[2011]49号）和《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）的要求，进行外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据(不含双边贷款、对外担保履约、QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息)报送试点。自2013年1月14日开始，中国工商银行增加双边贷款、对外担保履约、QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息的报送。

    （二）其他境内银行自2013年1月14日开始向国家外汇管理局报送外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据(含QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息)。

    完成外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据接口验收和联调工作的银行，应尽快启动数据报送，并在启动数据报送前的五个工作日内将启动日期报所在地外汇局，由国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）汇总后报国家外汇管理局资本项目管理司。国家外汇管理局将根据银行在接口联调时上报的接口方式对生产环境进行设置。

    未能在2013年1月14日开始报送外汇账户内结售汇和账户信息的银行，由于信息缺失原因，暂无法为辽宁、陕西、浙江（不含宁波，以下均同）、大连等参加资本项目信息系统业务试点的地区企业办理资本项目业务。

    未能在2013年1月14日前完成银行资本项目数据接口程序验收和联调工作的银行，可向所在地外汇局申请适当延后报送数据，但报送数据的时间不得晚于2013年3月31日。

    （三）首次数据报送要求。境内银行应按照《首次报送数据范围》（见附件1）做好各类业务数据的准备和首次报送工作。延后报送数据的境内银行也应按照《首次报送数据范围》进行补报。

    （四）各分局自2013年4月1日起，对本分局辖区内报送数据和相关的纸质报表进行数据质量评估，确保上述数据的完整性、准确性和一致性。对数据质量存在问题的银行，各分局应及时与银行沟通，解决数据质量问题。各分局应在2013年4月20日前将数据质量评估报告报总局资本项目管理司。

    （五）按照《国家外汇管理局关于财务公司账户数据接口规范的通知》（汇发[2012]55号）要求开发了账户信息接口的企业集团财务公司，报送账户信息的时间要求参照其他境内银行执行。
    （六）国家外汇管理局将《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）中《银行资本项目数据采集规范（1.0版）》和《外汇账户数据采集规范（1.0版）》修订为《银行资本项目数据采集规范（1.1版）》（见附件3）、《外汇账户数据采集规范（1.1版）》（见附件4）。

    二、资本项目信息系统业务试点安排

    （一）试点内容

    自2013年1月14日起，在辽宁、浙江（不含宁波）、陕西、大连等四个地区（以下简称试点地区）进行资本项目信息系统业务试点。试点内容包括上述试点地区外汇局（以下简称试点分局）为辖内主体办理的各类资本项目业务以及境内银行为在全国范围内为试点地区主体办理的各类资本项目业务。

    （二）试点要求

    1、试点工作由国家外汇管理局统一安排。试点分局应高度重视此项工作，成立专门的试点领导小组和工作小组，组织协调试点工作。试点分局应于2012年11月30日前将领导小组和工作小组成员名单和联系方式报国家外汇管理局资本项目管理司，领导小组组长由分管副局长担任，小组成员应包括资本项目管理部门、国际收支部门和科技部门的人员。在试点期间，参与试点的人员应保持相对固定。

    2、试点分局应按《资本项目信息系统试点方案》（见附件2）要求组织开展辖内试点工作。

    3、试点分局应建立简报制度，及时反映试点情况。

    4、试点分局应于2013年4月30日之前对系统试点进行评估和总结，就资本项目信息系统和《资本项目信息系统操作手册》提出改进建议并上报国家外汇管理局。

    5、试点期间的相关工作安排，将通过外汇局内部邮箱发送给试点分局，试点分局应及时关注邮箱中发布的信息，并严格按照工作计划完成相关工作。

    各分局收到本通知后，应及时转发给辖内中心支局、支局、外资银行和财务公司，组织相关培训，并加强对试点工作的组织和协调。各中资外汇指定银行应尽快将本通知转发至各自分支机构。

    在试点工作中，如遇问题需要咨询，请与国家外汇管理局资本项目信息系统试点推广办公室联系。联系电话： 68402125（业务）、68402519（技术）。传真电话：68402208。外汇局内网邮箱：safecfa@mail.safe。

附件：1.首次报送数据范围

         2.资本项目信息系统试点方案

         3.银行资本项目数据采集规范（1.1版）

         4.外汇账户数据采集规范（1.1版）

         附件略

国家外汇管理局

2012年11月22日